Ссылаясь на прозвучавшую в публичном пространстве информацию о случаях нарушения функций обеспечения нормативно-правового соответствия, которые связаны с отдельными латвийскими банками, среди которых упомянут и Norvik Banka, подчеркиваем, что Norvik Banka постоянно работает над усовершенствованием механизмов контроля для своевременного выявления и управления возможными рисками, а также в целях предотвращения противоправной деятельности.

Наряду с этим Norvik Banka информирует, что он заплатил денежный штраф в размере 1 324 667 EUR, наложенный на него Комиссией рынка финансов и капитала.

Председатель правления Norvik Banka Оливер Брамуэлл: “Банк в тесном сотрудничестве с Комиссией пересмотрел свой клиентский портфель, разработал очень конкретный план корректирующих мер и в течение следующих 18 месяцев инвестирует более 2 миллионов евро в обеспечение соответствия всем нормативным требованиям и требованиям лучшей практики”.

Norvik Banka принял и продолжает принимать ряд мер в соответствии с изменениями 2016 года, внесенными в законы и правовые акты Латвии и регулирующими противодействие легализации средств, полученных преступным путем, и финансированию терроризма [AML], и оказывающими положительное влияние на уменьшение систематичного риска в бизнес-направлениях, занимающихся вопросами клиентов-нерезидентов и сопровождением сделок.

Norvik Banka прошел независимый AML-аудит, проводившийся американской компанией Navigant Consulting, Inc. Результаты проверки были получены в августе 2016 года – банк удостоился высокой оценки в плане AML-культуры, обучения и компетентности персонала, а также внутреннего аудита. Компания Navigant Consulting Inc в своем отчете признала, что правление осуществляет надлежащий надзор за AML-программой Банка, принимает участие в инициативах реализации, контролирует исполнение процессов и обеспечивает устойчивое развитие комплексной AML-программы.

Банк провел систематическую работу по освобождению от клиентов с повышенным уровнем риска, а также принимает все возможные меры по укреплению функций обеспечения нормативно-правового соответствия с соблюдением самых высоких международных стандартов. В конце этого года у банка запланировано повторное прохождение AML-аудита.

Наряду с этим, произошедшие в конце 2013 года изменения в составе совета и правления банка послужили одним из факторов, укрепивших процедуры и политику, направленную на совершенствование функций нормативно-правового соответствия с учетом высочайших международных стандартов.